Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности vs неисполнение решения суда

По каким требованиям и в каких случаях судебная неустойка не начисляется

Правила пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ не распространяются на случаи неисполнения денежных обязательств. Поскольку по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ судебная неустойка может быть присуждена только на случай неисполнения гражданско-правовых обязанностей, она не может быть установлена по спорам административного характера, рассматриваемым в порядке административного судопроизводства и главы 24 АПК РФ, при разрешении трудовых, пенсионных и семейных споров, вытекающих из личных неимущественных отношений между членами семьи, а также споров, связанных с социальной поддержкой (Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7).

При наличии обстоятельств, объективно препятствующих исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре в установленный судом срок (пункт 3 статьи 401 ГК РФ), ответчик вправе подать заявление об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта (статьи 203, 434 ГПК РФ, статья 324 АПК РФ).

В случае удовлетворения требования об отсрочке (рассрочке) исполнения судебного акта суд определяет период, в течение которого судебная неустойка не подлежит начислению. Указанный период исчисляется с момента возникновения обстоятельств, послуживших основанием для отсрочки (рассрочки) исполнения судебного акта, и устанавливается на срок, необходимый для исполнения судебного акта (Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7).

Апелляционное определение Санкт-Петербургского городского суда от 30.05.2017 N 33-8933/2017 по делу N 2-297/2017

У. обратился в Кировский районный суд Санкт-Петербурга с иском к А. о возмещении ущерба потребителю, компенсации морального вреда, между тем, уточнив требования в порядке ст. 39 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации просил взыскать с ответчика А. сумму неосновательного обогащения, в том числе: основной долг в размере 792 410 руб., неустойку (штраф) в размере 707 590 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 100 266,25 руб., судебные расходы на оплату услуг представителя в размере 35 000 руб., на нотариальное оформление доверенности представителя — 1 000 руб., на оплату строительно-технического исследования 40 000 руб.

Истец одновременно просил на основании ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации денежную компенсацию в размере 707 590 руб.

Между тем, в силу пункта 30 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» правила пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ не распространяются на случаи неисполнения денежных обязательств.

Таким образом, оснований для удовлетворения заявленных истцом требований в указанной части не имеется.

Апелляционное определение Московского городского суда от 12.04.2017 по делу N 33-13742/2017

Решением * районного суда г. Москвы от * года удовлетворены исковые требования К. к Министерству финансов РФ о признании права пользования и понуждении к заключению договора социального найма.

Отказывая в удовлетворении заявления взыскателя о присуждении судебной неустойки, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что решение * районного суда г. Москвы от * года было постановлено по социальному спору, а судебная неустойка присуждается только на случай неисполнения гражданско-правовых обязанностей.

Обращаясь за взысканием судебной неустойки, заявитель К. ссылался на неисполнение решения суда, между тем, доказательства, подтверждающие, что факт неисполнения решения суда, установлен судебным приставом-исполнителем, предоставлены не были.

Наказание в административном порядке

Основная масса решений по административному производству приводится к исполнению от момента принятия вердиктами законной силы. Кроме этого КАС РФ предусматривает и особые случаи. Это касается вердиктов, подлежащих немедленному исполнению. Примечательно, что административное взыскание по выявленным нарушениям регламентируется КоАП. Ответственность предусматривается для предприятий любых форм деятельности, физических или юридических лиц. Обычно речь идет о денежном штрафе. К должнику применяются меры наказания, если он:

1. Не предоставил информацию относительно увольнения.
2. Оказывал злостное уклонение по выполнению постановления суда.
3. Подавал заведомо ложные показания касательно прав и имущества.
4. Скрыл информацию об изменении места проживания, куда ранее переехал, обучения, перехода на другое место работы, пенсионных выплат и т.д.

Если не выполнен один из приведенных пунктов может быть наложено взыскание в виде штрафа. Для юридического лица он находится в пределах 30000-100000, должностного 15000-25000 и физического — 500-3000 рублей, что соответствует параграфу 1 статьи 17-14 КоАП РФ.

Законодательством предусмотрены и случаи, когда лица, не имеющие задолженности по рассматриваемому делу, привлекаются к ответственности, в частности:

1. Если имеются возражения касательно имущественных притязаний.
2. При нарушении требований по решению суда.
3. Когда предоставляются ложные данные по имущественному положению ответчика.
4. Ввиду потери исполнительной документации.
5. При наличии факта невыполнения указаний соответствующих бумаг.

Любое из перечисленных нарушений может стать причиной взыскания штрафа. Его размер для юридических лиц равен 45000-100000 рублей, должностных 10000-25000 и физических 1000-3000 рублей, что прописано в пункте 3, статьи 17.14 КоАП Российской Федерации.

Вместе с этим в этом же законе, пункте 2 описаны возможные варианты по административному взысканию, в отношении кредитных контор. Кроме того п.2.1 затрагивает вопросы эмитентов ценных бумаг и профессионалов в финансовой сфере, касательно юридических лиц. В статье 17.15 указаны нормы, при которых к нарушителю, будь то физическому, должностному лицу или организации, применяются методы административного воздействия, если последние не обеспечили выполнение предписаний исполнительного документа неимущественного характера. Размер компенсации устанавливается на основании определенного этапа, на котором находится исполнительное производство.

Ответственность за неисполнение решения суда

Неисполнение судебного решения. Основные положения

Порядок привлечения к административной ответственности за неисполнение решения суда

Административная ответственность

Уголовная ответственность

Что такое злостное неисполнение судебного решения? 

Неисполнение судебного решения. Основные положения

Судебное решение — одна из форм судебных постановлений. Судебное решение, вступившее в законную силу:

• является обязательным для абсолютно всех органов госвласти, местного самоуправления, общественных объединений, должностных, юридических и физических лиц;
• подлежит безусловному исполнению на всей территории России (п. 2 ст. 13 Гражданского процессуального кодекса РФ № 138-ФЗ от 14.11.2002).

Неисполнение судебного решения может проявляться в следующих формах:

• невыполнение действий, направленных на исполнение судебного решения (например, игнорирование требований выплатить компенсацию пострадавшему со стороны нарушителя и т. д.);
• выполнение активных действий, направленных на воспрепятствование реализации положений судебного решения (например, запрет работодателя отделу кадров восстановить на работе незаконно уволенного сотрудника и т. д.).

Судебное решение должно быть исполнено (ст. 210 закона № 138-ФЗ):

1. Сразу после вступления в законную силу;
2. Незамедлительно после вынесения в отдельных случаях:

• выплата алиментов;
• выплата зарплаты работнику в продолжение 3 месяцев;
• восстановление на работе;
• внесение физлица с российским гражданством в перечень избирателей или участников референдума (ст. 211 указанного закона).

Если не происходит добровольного исполнения судебного решения, задействуется система принудительного исполнения в соответствии с ФЗ «Об исполнительном производстве» № 229-ФЗ от 02.10.2007.

За нарушение положений закона об исполнительном производстве лицо может быть привлечено к административной или уголовной ответственности (ст. 113 закона № 229-ФЗ).

Порядок привлечения к административной ответственности за неисполнение решения суда

Утвержденного регламента регулирования добровольного исполнения предписаний, содержащихся в решении суда, не существует, в том числе в области последствий, возникших в связи с неисполнением или несоответствующим исполнением лицом судебного постановления.

Зачастую юридическая ответственность для лица за неисполнение судебного решения наступает после установления факта невыполнения им предписаний в рамках исполнительного производства.

1. Судебный пристав получает исполнительный лист от суда или от взыскателя, и на его основании возбуждается исполнительное производство (п. 1 ст. 30 закона № 229-ФЗ). П. 5 указанной статьи предусматривает инициацию такого производства и без заявления взыскателя.
2. Если должник не выполнит предписаний исполнительного документа в установленный срок, судебный пристав-исполнитель устанавливает для данного лица новый срок для исполнения предписаний судебного решения и формирует постановление о взыскании исполнительного сбора (п. 1 ст. 105 закона № 229-ФЗ). Таким образом, неисполнение или ненадлежащее исполнение судебного постановления чревато возложением на нарушителя имущественной ответственности.
3. Если должник в течение нового срока без уважительных причин не выполнит предписаний судебного решения, то судебный пристав-исполнитель оформляет протокол об административном правонарушении (п. 2 указанной статьи).

Помимо административной ответственности за нарушение норм исполнительного производства может быть предусмотрена уголовная ответственность, а также иные виды ответственности, регламентированные отраслевым законодательством (Трудовым кодексом, Арбитражным процессуальным кодексом и т. д.).

Например, ст. 332 Арбитражного процессуального кодекса РФ № 95-ФЗ от 24.07.2002 предусматривает наказание за неисполненное решение арбитражного суда для граждан, должностных лиц и организаций, органов госвласти, местного самоуправления и иных органов в виде наложения судебного штрафа.

Что такое злостное неисполнение судебного решения?

В действующем законодательстве нет четкой расшифровки термина «злостность», однако сложившаяся судебная практика позволяет говорить о злостном неисполнении судебного решения, если установлена следующая совокупность факторов:

лицо умышленно не предпринимало реальных действий / препятствовало осуществлению реальных действий в течение установленного срока для исполнения судебного постановления (кассационное определение Магаданского облсуда от 15.02.2012 по делу № 22-112/2012);

Статья 315 УК РФ, неисполнение приговора суда решения суда или иного судебного акта

Любой судебный процесс оканчивается этапом оформления постановления. Подобные акты с учетом ситуации имеют различные наименования.

Когда принятый акт стал действительным:

• любой гос. орган, ОМС, юр. лица и физ. лица, общественные объединения, все без исключения должностные лица обязаны соблюдать его;
• все без исключения виды постановлений должны выполняться в точной их задокументированной формулировке (п. 2 ст. 13 ГПК РФ).

Неисполнение решения суда разделяется на следующие формы:

• полное игнорирование обязательства выполнения предписаний судьи (к примеру, нарушитель не желает компенсировать ущерб пострадавшему гражданину);
• умышленное создание условий, в той или иной мере препятствующих выполнению постановления судебного органа (к примеру, директор запретил сотруднику кадров возобновлять на должности незаконно уволенного специалиста).

Решения, принятые судебными органами, исполняются или незамедлительно (отдельные случаи по закону) или с наступлением даты, после которой их считают вступившими в силу (установлено статьей 210 ГПК РФ).

К первому случаю (ст. 211) отнесены:

• перечисление алиментных платежей;
• выплата специалисту, полагающейся ему оплаты за труд, начисленной за три месяца;
• возобновления специалиста на должности (при подтверждении факта незаконности увольнения);
• решение о внесении лица, имеющего гражданство РФ в избирательный перечень или в список лиц, участвующих в референдуме.

При нежелании добровольно исполнить требования судьи, прибегают к схеме принудительного характера, согласно положениям ФЗ «Об исполнительном производстве».

Кодекс предполагает ответственность, возлагаемую на виновных лиц умышленно избегающих выполнения любых актов принятых судами, но если установлен признак злостности или за создание ими условий, из-за которых исполнение предписаний становится невозможным.

Объективные причины, послужившие поводом для нарушения, могут стать поводом исключения ответственности лица или установления ее в более мягкой форме – административной, дисциплинарной.

Незаконные действия, которые охватывает статья 315 УК РФ, совершаются непрерывно определенный период, поэтому их относят к длящимся.

Злостность, без которой нарушение нельзя отнести к уголовному, – это условное понятие требующее дополнительной оценки. Кодекс не предусматривает его расшифровки. Поэтому, чтобы удостовериться в его присутствии, следует тщательно изучить все обстоятельства.

Злостность

В действующем законодательстве отсутствует четкое определение этого явления. Признаки злостности, однако, выведены в рамках достаточно обширной судебной практики. Установить ее можно при наличии следующих факторов:

1. Субъект умышленно не предпринимал реальных действий или создавал препятствия для осуществления их другими лицами на протяжении всего срока, отведенного для исполнения судебного решения. Такая трактовка присутствует в кассационном определении Магаданского облсуда от 15.02.2012 г.
2. У субъекта на момент возникновения обязанности имелись необходимые условия и не было видимых препятствий для реализации предписаний. Такая формулировка содержится в апелляционном постановлении Ростовского облсуда от 23.09.2015 г.
3. Субъект был неоднократно в письменной форме уведомлен о вероятной уголовной либо административной ответственности за игнорирование предписаний постановления. Эта трактовка присутствует в апелляционном определении суда ХМАО-Югры.

Что такое решение суда и формы неисполнения судебного акта

Как правило, термин «судебное решение» рассматривается в 2 ипостасях:

• как действие, влекущее за собой окончание судебного разбирательства;
• как акт, которым документально оформляется итог судебного спора.

С точки зрения санкций, предусмотренных за невыполнение судебных решений, интересно 2-е значение. При этом решение суда может называться именно решением, а может иметь форму определения, постановления, приказа и даже приговора.

В большинстве случаев итоговый судебный акт предусматривает некоторые обязательства для одной (или обеих) сторон дела, а также третьих лиц. К примеру, если фигуранту запрещено занимать определенную должность, его руководству придется принять решение о его увольнении. Неисполнение решения суда чревато неприятными последствиями вплоть до уголовного преследования.

Что же значит «не исполнить решение суда»? Игнорирование судебных предписаний облекается в такие формы, как:

1. Бездействие. Большинство решений суда осталось без исполнения именно из-за апатичного отношения к наложенным обязанностям.
2. Активное противодействие. Оно выражается, как правило, в сокрытии имущества, на которое может быть наложено взыскание, или, к примеру, изменении наименования должности, с которой сотрудник должен быть уволен из-за запрета работать по определенной специальности.

И за действия, и за их отсутствие, если целью является оставление акта суда без выполнения, предусмотрена ответственность в соответствии с законодательством федерального уровня.

Другой комментарий к статье 315 Уголовного Кодекса РФ

1. Непосредственным объектом преступления является установленный нормативными актами порядок исполнения приговора суда, решения суда или иного судебного акта. Понятия приговора, решения или иного судебного акта раскрывались при анализе ст. 305 УК РФ. Требование обязательного исполнения судебных актов распространяется только на акты, вступившие в законную силу по истечении установленного законом срока. В исключительных случаях судебные акты должны исполняться с момента их вынесения. Например, согласно ст. 211 ГПК РФ немедленному исполнению подлежит судебный приказ или решение суда о: взыскании алиментов; выплате работнику заработной платы в течение трех месяцев; восстановлении на работе; включении гражданина Российской Федерации в список избирателей, участников референдума.

Согласно Определению Конституционного Суда РФ от 19 апреля 2001 г. N 65-О (СЗ РФ. 2001. N 20. Ст. 2059) неисполнение органами государственной власти и должностными лицами субъектов Российской Федерации решения Конституционного Суда РФ дает, в частности, основания для применения мер уголовной ответственности за неисполнение судебного акта (ст. 315 УК).

2. Объективная сторона состава преступления выражается в совершении любого из двух альтернативно указанных деяний: 1) злостное неисполнение вступивших в законную силу приговора, решения суда или иного судебного акта (бездействие); либо 2) воспрепятствование исполнению вступивших в законную силу приговора, решения суда или иного судебного акта (действия).

Неисполнение судебного акта предполагает как прямое игнорирование обязательных предписаний, возлагающих на представителя власти, государственного или муниципального служащего соответствующую обязанность, так и ненадлежащее исполнение таких обязанностей, т.е. не соответствующее предписаниям суда. Например, удержание командованием воинской части с осужденного военнослужащего к ограничению по военной службе суммы большей, чем та, которая указана в приговоре.

Обязательным признаком противоправного неисполнения судебного акта является злостность такого неисполнения. Злостность определяется как невыполнение определенных обязанностей, возложенных на лицо в установленном законом порядке, продолжаемое после повторного письменного предупреждения со стороны уполномоченных на это органов о недопустимости их неисполнения (т.е. неисполнение в третий раз).

Воспрепятствование исполнению приговора, решения суда или иного судебного акта выражается в действиях, направленных на то, чтобы помешать исполнению судебных актов. Например, распоряжение главы органа местного самоуправления о запрете удержания с осужденного, отбывающего исправительные работы, суммы, указанной в приговоре суда, или переименование должности, которую не может занимать осужденный к лишению права занимать определенные должности.

3. Данное преступление относится к длящимся. Состав преступления является формальным. Преступление признается оконченным с момента совершения любого действия или бездействия (после двух письменных предупреждений).

4. Субъект преступления — специальный. Им может быть вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста, на которое возложены соответствующие обязанности по исполнению судебных актов, и обладающее статусом: а) представителя власти (см. примечание к ст. 318 УК РФ); б) государственного служащего; в) служащего органа местного самоуправления; г) служащего государственного или муниципального учреждения; д) служащего коммерческой или иной организации.

5. Субъективная сторона состава преступления характеризуется виной в форме прямого умысла.

Комментарии и консультации юристов по ст 315 УК РФ

Если у вас возникли вопросы по статье 315 УК РФ, вы можете получить консультацию юристов нашего сервиса.

Задать вопрос можно через форму связи или по телефону. Первичные консультации бесплатны и проводятся с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.

Наказание по УК

Уполномоченные органы при реализации своих функций всегда руководствуются законом. В этой связи они знают, что делать при невыполнении решения суда обязанными субъектами. В соответствии со ст. 315 УК уголовное наказание предусматривается:

1. Для служащих коммерческих и иных предприятий.
2. Госслужащих и сотрудников госучреждений.
3. Представителей властных структур.
4. Служащих муниципальных учреждений.

Необходимо отметить, что далеко не в каждом случае неисполнение решения может рассматриваться как уголовно наказуемое деяние. При квалификации действий в качестве одного из ключевых факторов выступает злостный характер нарушения. По ст. 315 УК предусматриваются следующие виды наказания:

1. Денежное взыскание. Его максимальный размер — 200 тыс. руб. или равный сумме доходов за 18 мес.
2. Запрет на пребывание на конкретных постах и ведение определенной деятельности в течение 5 лет.
3. Принудительные работы продолжительностью до 2 лет.
4. Арест до полугода.
5. До 2 лет тюрьмы.
6. Обязательные работы длительностью до 480 час.

Наказание по УК предусматривается исключительно для граждан. Это означает, что, если субъект совершил преступные действия от имени организации, то к ответственности будет привлечен он, а не фирма в целом. Физлицо или руководитель предприятия, которые обязаны погасить задолженность перед кредитором, при злостном уклонении от этого могут наказываться штрафом, обязательными/принудительными работами, тюремным заключением или арестом. Данные виды ответственности устанавливает ст. 177 УК.

Когда заявлять о начислении судебной неустойки

Оптимальным вариантом является заявление о взыскании судебной неустойки одновременно с исковыми требованиями, так как взыскать неустойку «задним числом» не получится.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства. Факт неисполнения или ненадлежащего исполнения решения суда устанавливается судебным приставом-исполнителем. Такой факт не может быть установлен банком или иной кредитной организацией (Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7).

Апелляционное определение Новосибирского областного суда от 21.08.2018 по делу N 33-8782/2018

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

В случае подачи заявления о взыскании судебной неустойки через какое-то время после вынесения решения об исполнении обязательства в натуре, взыскание судебной неустойки за период, предшествующий моменту рассмотрения судом вопроса о ее взыскании, не допустимо, поскольку ретроспективное взыскание судебной неустойки не соответствует той цели, на которую она в первую очередь направлена — стимулирование должника к совершению определенных действий или воздержанию от них. Целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре (абзац 2 пункта 28 постановления Пленума N 7).

Таким образом, судебная неустойка не может быть взыскана за неисполнение судебного акта за период, предшествующий моменту рассмотрения судом вопроса о ее взыскании.

Размер судебной неустойки

Как уже отмечалось, институт судебной неустойки является новым, и судебная практика только нарабатывается, это касается, прежде всего, размеров неустойки.

Верховный суд задаёт следующие критерии — размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Апелляционное определение Свердловского областного суда от 17.04.2018 по делу N 33-6566/2018

Б.Е. обратился в суд с иском, указав в обоснование заявленных требований, что он является собственником жилого помещения — . Управление указанным многоквартирным домом осуществляет общество с ограниченной ответственностью Жилищная компания «Магнитка» (далее — ООО ЖК «Магнитка»). В принадлежащем истцу жилом помещении длительный период времени не работает система вентиляции.

Истцом заявлены требования о взыскании с ответчика судебной неустойки в размере 100 руб. за каждый день просрочки. Судебная коллегия полагает, что данный размер неустойки соответствует принципам справедливости и соразмерности, соответствует объему обязательств ответчика, а также побуждает должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, при этом, не создает на стороне истца необоснованного извлечения выгоды.

Апелляционное определение Свердловского областного суда от 20.12.2017 по делу N 33-21292/2017

При таких обстоятельствах установление неустойки в размере 10 руб. за каждый день просрочки, то есть 300 руб. в месяц с очевидностью не может рассматриваться, как понуждающее должника исполнить судебное решение. Напротив, неисполнение судебного решения для должника является более выгодным, чем его неисполнение, что противоречит, в том числе такой задаче гражданского судопроизводства как способствование укреплению законности и правопорядка, предупреждению правонарушений, формированию уважительного отношения к закону и суду (ст. 2 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации).

Присудить в пользу К.Н. с ООО «Никуз» (ИНН) на случай неисполнения заочного решения Орджоникидзевского районного суда г. Екатеринбурга от 30.08.2016 неустойку из расчета 1 000 руб. в день с 20.12.2017 до дня фактического исполнения судебного решения.

Подведем итоги

Исполнение решений, постановлений, определений, приказов и прочих актов суда имеет особое значение в процедуре установления законности в демократическом государстве. Выполнение актов выступает в качестве главной составляющей судебной защиты, гарантирующей всем субъектам, которые находятся на территории страны, а в некоторых случаях – и за границей.

Кроме того, соблюдение предписаний, которые содержатся в принятых актах, является основой правосудия. Эффективность и своевременность реализации предписаний, которые содержатся в подобных актах, говорят о реальности обеспечения защиты законных прав и интересов любого субъекта, обратившегося в судебную инстанцию.

В соответствии с нормами действующего законодательства неисполнение решения суда влечет за собой привлечение лица к административной, уголовной или другому виду ответственности.